? ? ? 項目總體設計思路

? ? ? 本項目以合規、內控、操作風險管理體系的整體框架為思路，通過各個工作模塊的建設，構建及理清合規 、內控與操作風險管理的聯系，形成科學、高效的一體化管理體系。

? ? ? □ 從風險與控制梳理入手，搭建內控與操作風險梳理、改進、檢查、評價、考核管理流程

? ? ? □ 設計并在全行推廣實施一體化管理工具，促進落地實施并培養風險文化

? ? ? □ 從內控治理、制度及信息系統三個層面，固化體系建設成果

? ? ??□ 完善新協議達標保障與長效運作機制

? ? ? 該行合規、操作風險與內控一體化管理體系框架

? ? ??圍繞達標、落地、提升三大目標，結合流程銀行建設思路，建設合規、操作風險與內控一體化管理體系，完善風險治理、流程、制度與管理工具，并將體系建設與運作的成果延伸至日常業務管理中，將內控與操作風險管理與檢查監督、整改追蹤、業務學習與考核等管理機制相結合，提高銀行綜合管理水平。

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? ? ? 項目特色：切實提升管理效能的合規、 操作風險與內控管理體系解決方案，以及能讓項目有效落地和帶來實際價值的實施模式。

? ? ??項目工作建設收益

通過合規、內控與操作風險一體化管理體系的建設，在滿足監管之余，還在流程銀行運作基礎建立、內部管理提升、管理能力規范、風險管理科學性的提升、人才培養及指導五大方面獲得實質效益，從而達成合規、內控與操作風險管理水平的全面有效提升。

? ? ??方案落地規劃：以系統為載體，有效連結銀行日常管理、風險監控和檢查監督體系的整合提升流程?

以流程梳理為基礎，通過風險與控制自評、關鍵風險指標、事件收集、違規積分等工具建設，結合項目建設過程中建設和完善的配套機制，將銀行日常管理、檢查監督體系與合規和操作風險監控體系有效結合，形成風險與控制識別-評估-監測-檢查-整改-處理-考核的環環相扣、緊密銜接的完整管理循環，有效連結相互獨立的管理工具和流程，實現內部管理信息的利用效率極大化、管理成本極低化。